近日，证券张罚证监会官网显示，连收广东证监局一次性对光大证券（维权）广东分公司及下辖营业部、单客相关责任人下发了6份行政监督管理措施，户疑涉及多项营业部违规行为。似陷

此次光大证券遭遇6份行政监督管理措施的操纵源头，其云浮新兴荔园路证券营业部涉及三项主要违规行为：

第一，光大T股原负责人张某开、证券张罚员工李某新、连收叶某华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，单客向客户违规承诺承担损失。户疑

第二，似陷部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、操纵索要客户证券账户密码、光大T股向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。

第三，未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。广东监管局认定，光大证券广东分公司对营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任，并对该分支机构采取出具警示函的行政监管措施。同时，广东证监局责令涉事的光大证券云浮新兴荔园路证券营业部增加内部合规检查次数：“自在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局提交合规检查报告。”对于此事，光大证券表示：“公司将引以为鉴，在全司范围内持续强化专项自查整改以及加强对从业人员的合规培训，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控。”

值得一提的是，6张罚单背后，还牵涉多起委托理财相关纠纷。

一名相关案件的知情人士表示，该营业部前负责人及相关人员涉嫌借光大证券的名义，诱骗众多投资者投资理财，操纵数十个客户的账户、集资过亿，高位接盘一只ST股票以套现离场。

与投资者签署协议的乙方并非证券公司营业部员工，而是后来被证监会明确定性为操纵证券市场的第三方人士。

作者 | 张小磊

(责任编辑：知识)